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【掌握】证券从业新教材《金融基础知识》79个考点

2019-10来源:未知打印
【掌握】证券从业新教材《金融基础知识》79个考点
 
2019年10月,证券业协会发布了证券从业资格考试新版考试大纲,发布之日起开始启用。根据新版大纲和教材,《金融市场基础知识》分为掌握、熟悉、了解三个层次。
 
其中这79个考点需重点掌握,复习的时候应该做到理解并灵活应用。
第一章 金融市场体系
 
第一节 金融市场概述
 
掌握金融市场的概念;
 
掌握金融市场的功能。
 
掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类;
 
第二节 全球金融市场
 

 
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
 
第一节 中国的金融体系
 
掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务;
 
掌握货币政策的概念、措施及目标;
 
掌握货币政策工具的概念及作用原理;
 
第二节 中国的多层次资本市场
 
掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑;
 
掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。
 
掌握科创板的上市条件及上市指标;
 
掌握科创板制度设计的创新点。
 
第三章 证券市场主体
 
第一节 证券发行人
 
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。
 
掌握证券发行人的概念和分类;
 
掌握金融机构直接融资的特点。
 
第二节 证券投资者
 
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;
 
掌握机构投资者的概念、特点及分类;
 
掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;
 
掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;
 
掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
 
掌握个人投资者的概念;
 
第三节 证券中介机构
 
掌握证券公司的定义;
 
掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;
 
掌握证券公司主要业务的种类及内容;
 
掌握我国证券金融公司的定位及业务;
 
掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;
 
第四节 自律性组织
 
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;
 
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;
 
第五节 证券监管机构
 
掌握我国的证券市场的监管体系;
 
掌握国务院证券监督管理机构及其组成;
 
第四章 股票
 
第一节 股票概述
 
掌握股票的定义、性质和特征;
 
掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
 
掌握普通股股东的权利和义务;
 
掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;
 
第二节 股票发行
 
掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征;
 
掌握保荐制度、承销制度的概念;
 
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;
 
第三节 股票交易
 
掌握证券交易原则和交易规则;
 
掌握证券账户的种类;
 
掌握开立证券账户的基本原则和要求;
 
掌握委托指令的基本类别;
 
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;
 
第四节 股票估值
 
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;
 
第五章 债券
 
第一节 债券概述
 
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;
 
掌握政府债券的定义、性质和特征;
 
掌握中央政府债券的分类;
 
掌握地方政府债券的概念;
 
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;
 
掌握国际债券的定义、特征和分类;
 
掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;
 
掌握资产证券化的定义与分类;
 
第二节 债券发行
 
掌握我国国债的发行方式;
 
第三节 债券交易
 
掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;
 
掌握债券报价的主要方式;
 
掌握债券评级的定义与内涵;
 
第四节 债券估值
 

 
第六章 证券投资基金
 
第一节 证券投资基金概述
 
掌握证券投资基金的概念和特点;
 
掌握基金与股票、债券的区别;
 
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;
 
掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;
 
第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体
 

 
第三节 基金的募集、申购赎回与交易
 

 
第四节 基金的估值、费用与利润分配
 
掌握不同类型基金利润分配的原则;
 
第五节 基金的管理
 
掌握基金公司的投资管理过程;
 
第六节 证券投资基金的监管与信息披露
 
掌握对公募基金销售活动的监管内容;
 
掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容;
 
掌握基金信息披露的禁止性规定;
 
第七节 非公开募集证券投资基金
 
掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范;
 
第七章 金融衍生工具
 
第一节 金融衍生工具概述
 
掌握衍生工具的概念、基本特征;
 
掌握衍生工具的分类;
 
掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。
 
掌握金融衍生工具市场的特点与功能;
 
第二节 金融远期、期货与互换
 
掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;
 
掌握金融期货、金融期货合约的定义;
 
掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度;
 
掌握金融期货的种类与基本功能。
 
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
 
掌握金融期权的定义和特征;
 
掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;
 
第四节 其他衍生工具简介
 

 
第八章 金融风险管理
 
第一节 风险概述
 
掌握风险的三种定义;
 
掌握损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;
 
第二节 风险管理的基本框架
 
掌握风险管理的内涵与目标;
 
第三节 风险衡量方法
 
掌握市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;
 
掌握信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;
 
掌握流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。
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